Activity 5. Membuat Laporan Ketidaksesuaian

Anda sebagai Ketua Tim Auditor dari Lembaga Sertifikasi Mutu International melakukan audit Surveillance I di perusahaan PT Dua Saja. Ketika melihat proses internal audit, anda menemukan ada satu ketidaksesuaian hasil audit internal. Dalam laporan audit internal dijelaskan bahwa dua dari tiga orang staff Purchasing belum mengetahui tentang Kebijakan Anti Penyuapan. Tindakan korektif yang dilakukan adalah memberikan pelatihan tentang Kebijakan Anti Penyuapan kepada kedua staff Purchasing tersebut, pegawai yang lain diperbolehkan untuk ikut juga. Ketidaksesuaian telah ditutup. Saat anda menanyakan rekaman pelatihan yang dilakukan, auditee tidak dapat menunjukkan rekaman tersebut. Auditor internal menjelaskan evaluasi efektifitas akan dilihat saat audit internal berikutnya.

Berdasarkan situasi berikut, silahkan tentukan apakah situasi tersebut Ketidaksesuaian atau Kesesuaian.

 

Jika Ketidaksesuaian, lengkapi form laporan ketidaksesuaian dibawah.

LAPORAN KETIDAKSESUAIAN 

Uraian Ketidaksesuaian

Target Perbaikan

Jika menurut anda Kesesuaian, jelaskan justifikasi anda.

Isi Justifikasi Anda